COMPLIANCE PENAL

También conocido como cumplimiento normativo penal o cumplimiento legal, se refiere a las medidas adoptadas por las empresas u organizaciones para asegurar el cumplimiento de las leyes y regulaciones penales vigentes en el ámbito de sus actividades empresariales. El objetivo principal del compliance penal es prevenir y detectar posibles conductas delictivas dentro de la organización, así como garantizar que la empresa y sus empleados actúen de acuerdo con la legalidad y los principios éticos.

La implementación de un programa de compliance penal eficaz no solo contribuye a evitar sanciones legales y daños a la reputación de la empresa, sino que también promueve una cultura organizacional basada en la ética y la legalidad.

CONTACTO

Evaluación de riesgos: Consiste en identificar y evaluar los riesgos de comisión de delitos en las operaciones y actividades de la empresa, así como en sus relaciones con terceros, como proveedores y clientes. Para ello, se elabora un mapa de riesgos de la sociedad.

Elaboración de políticas y procedimientos: Implica establecer políticas internas y procedimientos específicos para prevenir la comisión de delitos, así como para detectar y gestionar posibles infracciones legales.

Formación y sensibilización: Es fundamental proporcionar formación y sensibilización a los empleados sobre los riesgos legales y éticos asociados con su trabajo, así como sobre las políticas y procedimientos de compliance de la empresa.

Supervisión y control. Figura del “Compliance Officer”: Implica la implementación de sistemas de supervisión y control internos y/o externos para verificar el cumplimiento de las políticas y procedimientos establecidos, así como para detectar posibles desviaciones o conductas delictivas.

Canal de denuncias: Es importante contar con un canal de denuncias interno que permita a los empleados informar de posibles conductas delictivas de forma confidencial y segura, así como establecer medidas para proteger a los denunciantes.

Cooperación con las autoridades: En caso de detectarse posibles infracciones legales, la empresa debe cooperar con las autoridades competentes en la investigación y el esclarecimiento de los hechos, así como en la implementación de medidas correctivas.

Auditoría y revisión: Es necesario realizar auditorías periódicas para evaluar la efectividad del programa de compliance penal, identificar posibles áreas de mejora y actualizar las políticas y procedimientos en función de los cambios en la normativa y el entorno empresarial.